Schlagwort-Archiv: Reporting

MiFID II: Standard zur Übermittlung von Produktinformationen veröffentlicht (EMT)

Das angekündigte European-MiFID-Template (EMT) zur Übermittlung von Informationen über Investmentfonds und strukturierte Produkte an Vertriebsstellen unter MiFID II ist jüngst von der Eurpean Working Group, die sich u.a. aus Vertretern der europäischen Fondsbranche, der Zertifikatebranche und der Vertriebsbanken zusammensetzt, veröffentlicht worden und hier abrufbar. Weiterlesen

Aktualisiertes BaFin-Merkblatt zu den Meldepflichten von AIF-Verwaltungsgesellschaften – Abgabefrist für AIFMD-Reporting verschoben

Die BaFin hat am 5.3.2015 ein aktualisiertes Merkblatt zu den Meldepflichten von AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften auf ihrer Homepage veröffentlicht, welches hier abrufbar ist. Nach diesem entfällt die zunächst angekündigte erstmalige Abgabefrist von AIFMD-Meldungen zum 16.03.2015; vielmehr dürfte voraussichtlich erst ab Mitte Mai 2015 zu melden sein. Weiterlesen

Neue Fragen und Antworten der ESMA zur AIFM-Richtlinie

ESMA hat eine aktualisierte Fassung des Questions and Answers – Appplication of the AIFMD veröffentlicht; die Fassung datiert auf den 11. November 2014.

Die neuen bzw. teilweise auch nur aktualisierten Fragen und Antworten stellen insbesondere Ergänzungen des Abschnitts zum Reporting gegenüber nationalen Aufsichtsbehörden nach den Artikeln 3, 24 und 42 der AIFM-Richtlinie dar.

Neu hinzugekommen ist ein Abschnitt zur Berechnung des Gesamtwertes der verwalteten Assets. Dieser Abschnitt umfasst derzeit 2 Fragen. So wird im Rahmen dieser Fragen klargestellt, dass auch Short-Positionen in die Berechnung des Gesamtwertes einzubeziehen sind.