Kategorie-Archiv: Vertrieb

BaFin plant nationale Untersagung von binären Optionen für Kleinanleger

Am 29. November 2018 veröffentlichte die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) den Entwurf einer Allgemeinverfügung hinsichtlich der Untersagung der Vermarktung, des Vertriebs und des Verkaufs von binären Optionen an Kleinanleger.

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ECON – Vorschlag für eine Verordnung und Richtlinie über den grenzüberschreitenden Vertrieb von Investmentfonds

Am 4. Dezember 2018 veröffentlichte der Ausschuss für Wirtschaft und Währung des Europäischen Parlaments (ECON) eine Pressemitteilung, in der er ankündigte, dass er für die Annahme der Berichtsentwürfe hinsichtlich des Vorschlags der Europäischen Kommission für eine Verordnung und eine Richtlinie über den grenzüberschreitenden Vertrieb von Investmentfonds ((2018/0045(COD) und (2018/0041(COD)) gestimmt hat.

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EU-Kommission: Harmonisierung grenzüberschreitender Vertrieb

Die Europäische Kommission veröffentlichte am 12. März 2018 ihren Vorschlag für eine Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf den grenzüberschreitenden Vertrieb von Investmentfonds (2018/0041 (COD)).

Der Rechtsakt soll zu einer europaweiten Harmonisierung hinsichtlich der Regelungen zum grenzüberschreitenden Vertrieb von Investmentfonds beitragen und führt zu Änderungen der AIFM-Richtlinie (2011/61/EU) sowie der OGAW-Richtlinie (2009/65/EG).

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ESMA und Kommission zu grenzüberschreitenden Tätigkeiten und Vertrieb

Anfang April hat ESMA ihren Bericht zum grenzüberschreitenden Vertrieb und weiteren Tätigkeiten veröffentlicht (= Notification frameworks and home-host responsibilities under UCITS and AIFM). Ziel des Berichts ist hierbei die Harmonisierung der Verwaltungspraktiken von nationalen Aufsichtsbehörden, insbesondere unter Nutzung von europäischen Passport-Möglichkeiten. Weiterlesen

ESMA: Konsultation von Guidelines zur Product Governance

Am 05.11.2016 hat ESMA ein weiteres Consultation Paper (CP) ihrer Draft Guidelines zur Product Governance nach MiFID II (Richtlinie 2014/65/EU) veröffentlicht (ESMA/2016/1436). Weiterlesen

Technische Regulierungsstandards zu Key Investor Documents durch ESA veröffentlicht

ESA (European Supervisory Authority, das gemeinsame Gremium der Aufsichtsbehörden EBA, ESMA und EIOPA) hat am 7.4.2016 einen Entwurf für technische Regulierungsstandards (RTS) der Key Investor Documents  (KIDs) veröffentlicht. Weiterlesen

ESMA veröffentlicht Antwort der EU-Kommission zur Anwendung der EU-Pässe für Drittstaaten-AIFM

Am 30. Juli 2015 veröffentliche die ESMA (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) eine Empfehlung an das Europäische Parlament, den Rat und die Kommission bezüglich einer ausgewählten Gruppe von Drittstaaten zur möglichen Erweiterung der Anwendung des AIFMD Passes auf Drittstaaten-AIFM und -AIF sowie ihre Stellungnahme über die Funktionsweise des Passes für EU AIFM und das nationale Privatplatzierungsregime (wir berichteten hier . Weiterlesen

Musterschreiben der BaFin zu Veröffentlichungen und Mitteilungen nach § 11a VermAnlG

Am 28. Dezember 2015 hat die BaFin die „FAQ zu Prospekten für Vermögensanlagen“  aktualisiert und in diesem Zusammenhang auch Musterschreiben zur Veröffentlichung und Mitteilung nach § 11a VermAnlG veröffentlicht.   Weiterlesen

BaFin-Merkblatt zur Bereichsausnahme für freie Vermittler

Die BaFin hat am 16. April 2015 auf ihrer Homepage das Merkblatt – Hinweise zur Bereichsausnahme für die Vermittlung von Investmentvermögen und Vermögensanlagen (§ 2 Abs. 6 Satz 1 Nr. 8 KWG) veröffentlicht, welches Sie hier finden. Weiterlesen

Aktualisierte Fassung der „Häufigen Fragen zum Vertrieb und Erwerb von Investmentvermögen nach dem KAGB“

Die Bundesanstalt hat am 20. März dieses Jahres auf ihrer Homepage eine aktualisierte Fassung ihres Schreibens „Häufige Fragen zum Vertrieb und Erwerb von Investmentvermögen nach dem KAGB“ veröffentlicht. Weiterlesen