Kategorie-Archiv: Newsletter Investmentrecht

BaFin veröffentlicht neue MaComp

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 19.04.2018, ein aktualisiertes Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 63 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) veröffentlicht.

Daneben hat sie ein Anschreiben zur Verfügung gestellt, in welchem die damit einhergehenden Änderungen erläutert werden.

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Ombudsstelle Geschlossene Fonds e.V. übernimmt gesetzliche Schlichtungsaufgabe

Am 22. Juli 2013 ist parallel zum Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) die Kapitalanlageschlichtungsstellenverordnung (KASchlichtV) in Kraft getreten. Die neuen Regularien bringen eine Vielzahl von Änderungen gegenüber der vormals geltenden Investmentschlichtungsstellenverordnung (InvSchlichtV) mit sich (siehe hierzu unseren Newsletter Regulatory Update für Fonds und andere Investmentvermögen 02/2014). Weiterlesen