Kategorie-Archiv: Compliance

BaFin konsultiert KAMaRisk

Die BaFin hat am 08.11.2016 ihren Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement für Kapitalverwaltungsgesellschaften (KAMaRisk) veröffentlicht und zur Konsultation gestellt. Weiterlesen

BaFin veröffentlicht Neufassung der MaComp

Am 7. August 2014 hat die BaFin eine Neufassung des Rundschreibens 4/2010 (WA) zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen („MaComp“) auf ihrer Homepage veröffentlicht, die hier abgerufen werden kann. Weiterlesen