Archiv für den Autor: Wolfgang Vahldiek

Plattform-Compliance Update 11/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

was gab es Neues im November?

Zunächst einmal natürlich, „we proudly present“, haben wir einen neuen Blog zum Thema Bankenaufsicht auf unserer Plattform. Inhaltlich wird er sich u.a. mit der Umsetzung der CRD und der CRR sowie mit der Regulierung des Kreditwesens auseinandersetzen.

Auch das regulatorische Umfeld war im vergangenen Monat sehr bewegt:

  • Brexit-Steuerbegleitgesetz
  • Umsetzung der EU-Prospektverordnung
  • Geldwäsche
  • Auslagerung an Cloud-Anbieter
  • Externe Bewerter für Immobilien
  • Emittentenleitfaden
  • Brexit Contingency Action Plan
  • Binäre Optionen
  • Haftungskaskade bei der Bankenabwicklung
  • MiFID II Suitability
  • Finanzanlagenvermittler
  • Benchmark-Verordnung
  • Abwicklungsplanung
  • Leverage Ratio
  • Bitcoins
  • PRIIPs-KID

Im Einzelnen: Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 10/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

im Oktober verzeichneten wir wieder einige compliance-relevante Veröffentlichungen.

Vorher möchte ich Sie aber noch – als Werbung in eigener Sache – darauf aufmerksam machen, dass nunmehr eine aktuelle englische Übersetzung des WpHG, des BörsG und der LiqV erhältlich sind, und zwar als Teil des von mir herausgegebenen Sammelwerks German Banking Law. Ich hoffe, dies ist für einige von Ihnen hilfreich.

Und nun zu den Meldungen:

  • MaRisk (englisch)
  • Gruppen verbundener Kunden
  • Anzeigenverordnung
  • Verwahrstellen
  • Kreditunterstützung bei Verbriefungstransaktionen
  • Virtuelle Währungen
  • Zielmarktbestimmung nach VermAnlG
  • Liquidität
  • Gegenpartei-Prüfbescheinigungen
  • Stimmrechtsmitteilungen
  • Binäre Optionen und CFDs
  • Handelsplätze in Drittstaaten
  • MAR Q&A
  • KID von PRIIPS
  • Drittlandsregelungen in MiFIR

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Plattform-Compliance Update 8/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

nun haben wir sie doch noch erleben dürfen, die regulatorische Sommerpause. Im August gab es nur einige wenige regulatorische Neuerungen zu verzeichnen.

  • Iran-Sanktionen und EU-Gegenmaßnahmen
  • Beiträge zur Anlegerentschädigungseinrichtung EdW
  • Zielmarktbestimmung nach dem Vermögensanlagengesetz
  • Zentrale Kontaktstellen von Zahlungsdienstleistern

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Plattform-Compliance Update 7/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Juli ist diesmal gekennzeichnet gewesen durch eine ganze Reihe von regulatorischen Veröffentlichungen. Eine Sommerpause findet nicht wirklich statt.

  • Wertpapier-Prospekte
  • Gruppen verbundener Kunden
  • Offenlegung der LCR
  • FinaRisikoV
  • Emittentenleitfaden
  • STS-Verbriefungen in Geldmarktfonds
  • Merkblatt zu § 60a SAG
  • Musterfeststellungsklage
  • Vergleichswebsitesverordnung
  • Verbriefungen
  • Verwahrstellen
  • Muster-Kostenklauseln für Publikums- und Immobilienfonds

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Plattform-Compliance Update 6/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen, 

der Juni hat weniger regulatorische Aktivität gebracht als der Vormonat, aber dafür werden die einzelnen Maßnahmen umso wichtiger werden. 

  • Änderung der 4. Geldwäscherichtlinie
  • Auslagerung
  • Emittentenleitfaden

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Plattform-Compliance Update 5/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

der Mai dieses Jahres gehörte sicherlich zu den regulatorisch aktivsten Monaten seit langem.

  • Zinsänderungsrisiken
  • RTF-Leitfaden
  • MiFID II Wohlverhaltensregeln
  • Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
  • Hochrisiko-Staaten im Bereich der Geldwäschebekämpfung
  • Suitability Requirements
  • WpDVerOV
  • Stimmrechtsmitteilungen
  • ESMA Q&A

Im Einzelnen:

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Plattform-Compliance Update 4/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

auch im April haben und Gesetzgeber und Aufsichtsbehörden mit einer Reihe von Neuigkeiten versorgt.

Die Ereignisse des Monats:

  • Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp)
  • Mindestanforderungen an das Depotgeschäft (MaDepot)
  • Umsetzung der EU-Prospektverordnung
  • Nettoausweis von Zu- und Abflüssen in der LCR
  • Erwerbbarkeit von AIF als Immobilien-Gesellschaft
  • Immobiliar-Kreditwürdigkeitsprüfung
  • Verbriefungen
  • Positionslimite in Warenderivaten

Im Einzelnen: Weiterlesen

Plattform-Compliance Update 3/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

es wird wieder Zeit für ein Update. Vorab wünsche Ihnen allen schöne Ostertage!

Die Ereignisse des Monats betreffen die folgenden Themen:

  • Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
  • RTS zur Zahlungsdiensterichtlinie / starke Kundenauthentifizierung
  • Grenzüberschreitende Zahlungen
  • ICAAP
  • ILAAP
  • Interne Modelle
  • Systematische Internalisierer
  • Derivatehandel: Package Orders
  • CFDs und binäre Optionen
  • MiFID II Q&As
  • Versicherungsvertriebsrichtlinie
  • Grenzüberschreitender Vertrieb von Fondsanteilen
  • ELTIF Level 2-Verordnung
  • Anforderungen an Immobilienfonds
  • EuVECA und EuSEF
  • Alternative Investmentfonds für Krypto-Assets
  • Kostenklauseln für Publikumsfonds und Immobilien-Sondervermögen

Im Einzelnen:

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Plattform-Compliance Update 2/2018

Sehr geehrte Damen und Herren,
liebe Kolleginnen und Kollegen,

in einer beiläufigen Meldung der BaFin erklärte diese unlängst, sie übernehme zukünftig grundsätzlich alle Leitlinien sowie Fragen und Antworten (Q&A) der Europäischen Aufsichtsbehörden in ihre Verwaltungspraxis. Bei Q&A’s wird eine Übersetzung nicht mehr für erforderlich gehalten (mehr dazu hier im Blog). Willkommen in Europa 😉

Die weiteren Ereignisse des Monats:

  • Erläuterungen zur Novelle der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)
  • Änderung der Anzeigenverordnung
  • Auslegungshilfe zur Institutsvergütungsverordnung
  • Gesetz zur Ausübung von Optionen der EU-Prospektverordnung und zur Anpassung weiterer Finanzmarktgesetze
  • Begründung zur geänderten Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV)
  • Musterbausteine für Kosten offener Fonds
  • Solvabilitäts-Meldungen von Finanzkonglomeraten
  • Initial Coin Offerings
  • Positionslimits in Warenderivaten
  • Darstellung der Wertentwicklung bei geschlossenen Fonds
  • Kosten von Zielfonds

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